邯郸市工商行政管理局 

行政处罚自由裁量权适用规则 

 

第一条  为规范行政执法行为，确保各级工商行政管理机关公平、公正地行使行政处罚自由裁量权，按照《国家工商行政管理总局关于正确行使行政处罚自由裁量权的指导意见》的要求，根据《行政处罚法》和《全面推进依法行政实施纲要》，制定本规则。 

　　第二条  全市各级工商行政管理机关及其派出机构在实施行政处罚时，适用本规则。 

　　第三条  本规则所称行政处罚自由裁量权，是指各级工商行政管理机关及其派出机构拟对相对人实施行政处罚时，按照比例原则、适当性和最小损害性等要求，依据法律、法规和规章的规定，综合考虑案件性质、情节、主观过错、社会危害性等因素，在职权范围内选择对当事人是否处罚以及处罚种类和幅度的权限。 

　　第四条　行使行政处罚自由裁量权应当遵循公平公正、过罚相当、处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则。 

　　第五条　同一行为违反了不同法律规范，不同法律规范细则的处罚种类不同，可以根据情况按照法律适用原则，选择与违法行为主要特征相对应的法律规范定性处罚。 

　  适用法律规范应符合以下基本要求： 

　　（一）不同层阶的法律规范，层阶高的优先适用； 

　　（二）同一层阶的法律规范，属于特别细则的优先适用； 

　　（三）同一层阶的法律规范，生效时间在后的优先适用。  

第六条 同一机关对于违法主体类型、性质、情节、社会危害程度等相同或相似的同类案件实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本一致。 

第七条 依法应当首先责令改正或责令限期办理（登记）的，应当先责令改正或限期办理（登记），逾期不改正或办理（登记）的方可实施行政处罚。 

法律规范对责令改正或责令限期办理（登记）没有明确期限细则的，实施中应确定合理的具体期限，一般不低于15日，不超过30日；特殊情况需要延长的，应报请本机构负责人批准。 

第八条  法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。 

第九条  对当事人采取查封、扣押等行政强制措施，必须有初步的违法嫌疑证据（不含举报材料）和明确的法律依据。 

    办案人员对同一违法事实，不得依据不同法律法规连续采取行政强制，变相延长行政强制时间。有新的违法事实除外。 

第十条 对同一违法案件的多个当事人实施行政处罚时，应当区分不同情节及其在违法活动中所起的作用，分别确定相应的处罚种类和幅度。

　　第十一条  当事人有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：  

　　（一）不满14周岁的自然人有违法行为的，但应责令其监护人加以管教； 

　　（二）初次违法行为显著轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； 

　　（三）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，但应责令其监护人严加看管和治疗； 

　　（四）违法行为在二年内未被发现的，但法律另有规定的除外； 

 (五) 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； 

    （六）其他依法不予行政处罚的。 

　　第十二条   当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚： 

　　（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； 

　　（二）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的； 

　　（三）配合办案机关查处违法行为的，有立功表现的可以减轻处罚； 

　　（四）自然人已满14周岁不满18周岁的； 

　　（五） 在共同违法行为中起次要或者辅助作用的，无主观故意的； 

    （六） 尚未产生实际不良后果的并在告知后及时采取措施的； 

    （七） 法律、法规、规章规定的其他应当从轻或者减轻行政处罚的情形。 

　   第十三条  当事人有下列情形之一的，可以依法从轻行政处罚： 

　　（一）能够主动改正或者及时中止违法行为的； 

　　（二）违法行为社会危害性较小或者尚未产生社会危害后果的； 

　　（三）在共同违法行为中起次要作用或者辅助作用的； 

　　（四）下岗职工、残疾人或生活困难等社会弱势群体有违法行为的； 

     (五) 未对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护造成影响的； 

    （六）政府重点扶持项目，且没有造成严重危害后果的， 

 （七）其他依法可以从轻实施行政处罚的。 

　　第十四条   当事人有下列情形之一的，可以依法从重行政处罚： 

（一）严重危害公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重扰乱社会管理秩序、市场经济秩序的； 

（二）有悖于国家方针、政策规定的或当地政府阶段性工作重点的； 

　　（三）严重危害食品安全的； 

　　（四）坑农害农等严重损害农民利益的； 

　　（五）当事人曾在两年内因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或行政处罚的； 

　　（六）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的，或在共同实施违法行为中起主要作用的； 

　　（七）以暴力或其他威胁方式抗拒、阻挠执法的； 

　　（八）故意毁灭、转移或藏匿证据, 无理拒绝、拖延提供证据材料或提供虚假材料以逃避处罚的； 

　　（九）隐匿、转移、变卖、损毁被行政执法机关依法查封（封存）、扣押（扣留）物品的; 

　　（十）在调查中通过转移财产、停业或以其他方式故意逃避承担法律责任的； 

　　（十一）多个当事人合谋违法、采取欺骗等不正当手段或合谋串通提供虚假证据的; 

　　（十二）违法行为造成较大危害后果，引发群体上访事件、被媒体曝光或被社会普遍关注的； 

　　（十三）利用自然灾害、疾病流行等突发公共事件时实施违法行为的； 

（十四） 群众举报或者消费者投诉三次以上、查证属实的； 

     (十五) 变造、伪造公司、企业、会计师事务所等中介机构出具证明材料，骗取工商行政管理机关登记的行为； 

     (十六) 擅自转移、隐匿已被采取行政强制措施的物品的；

     (十七) 对证人、举报人打击报复的；

     (十八) 法律、法规、规章规定的其他应当从重处罚的情形。 

 第十五条   法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或并处的，可以选择适用。具有从轻或减轻处罚情节的可适用单处，对具有从重处罚情节的可适用并处。 

第十六条   行政罚款自由裁量原则上在法定幅度内划分为三个层次：低幅度范围为罚款上限额的30％以下，中幅度范围为罚款上限额的30％—70％，高幅度范围为罚款上限额的70％以上。 

对本规则没有规定处罚幅度的，可参考前款规定适用自由裁量权。 

第十七条   对不具有从轻、减轻或从重处罚情形的违法当事人，所作的行政罚款一般选择中幅度范围实施处罚；违法行为社会危害后果不严重，或对当事人已作出没收违法所得等财物类行政处罚的，行政罚款可在低幅度范围实施。 

第十八条  对违法当事人行使自由裁量权时，应当综合考量违法经营金额、违法所得、社会影响、主观故意、危害程度、违法次数、时间长短等因素；办案人员在调查案件时，要注意收集有利于当事人的证据。 

依照《细则》不能确定处罚幅度时，应当依据《总则》之规定，综合考虑前款因素，恰当行使自由裁量权。 

第十九条   对具有依法应从轻处罚情形的违法当事人，可选择低幅度范围上限以下处罚。一般选择法定罚款最低限额或罚款幅度最低限处罚。　　 

对情节严重、影响恶劣的违法行为可选择中幅度范围或高幅度范围实施处罚。 

对情节特别严重、影响特别恶劣的违法行为可选择高幅度范围的上限实施处罚。 

第二十条  对具有减轻处罚情形的违法当事人实施罚款处罚时，法律、法规、规章规定了最低罚款数额或者最低罚款幅度的，应当在法定最低罚款数额或最低罚款幅度以下实施处罚。 

在适用减轻处罚时，罚款数额或者幅度低于法定最低数额或者最低幅度50%以上的，应当经办案机关负责人批准；罚款数额或者幅度低于法定最低数额或者最低幅度50%以下的，应当由有关会议集体研究决定。 

第二十一条  办案人员在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中应当推行说理式执法文书，将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应当说明理由。 

第二十二条  当事人实施多个违法行为， 应当分别立卷从重处罚， 或者在一份案卷中分别列出违法事实，分别从重处罚。对于多个违法行为当事人应当分别立卷进行处罚。 

第二十三条　建立健全对行政处罚自由裁量权的监督机制： 

（一） 各级工商行政管理机关在开展执法检查过程中，要加强对行政处罚中自由裁量行为的监督检查。 

　　（二） 法制机构应当加强对处罚裁量行为的审查力度，对于不规范行使处罚裁量权的行为，应予以纠正。 

（三）各级工商行政管理机关要将规范行使自由裁量权的情况，作为案卷评查、行政执法评议考核的重要内容。 

（四）经案后回访，发现未规范行使自由裁量权情况的，应予以纠正。 

　　第二十四条  市工商行政管理机关要认真执行本规则，并结合当地实际，从源头上防止和避免处罚畸轻、畸重等滥用自由裁量权的情况发生。 

　　第二十五条  不当行使自由裁量权，构成执法过错，有下列情形之一的，依照国家工商行政管理总局《工商行政管理机关行政执法过错责任追究办法》和市局有关行政执法过错责任追究等相关规定追究有关人员的过错责任： 

（一）行政处罚案件被法院终审判决撤销、变更或者确认违法的； 

（二）被上级工商行政管理机关列为错案的； 

　　（三）行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的； 

　　（四）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的； 

　　（五）经行政处罚案件监督程序被确认应予纠正的； 

　　（六）给当事人造成重大损失，或者在社会上造成不良影响的。 

　　对滥用行政处罚自由裁量权的，纪检监察部门、人事部门要依照相关规定追究有关责任人的责任。 

第二十六条  本规则下列用语的含义： 

不予处罚，是指工商行政管理机关依法对特定违法行为不给予处罚； 

　　减轻处罚，是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定最低限度以下适用处罚； 

　　从轻处罚，是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较轻的种类或者选择法定幅度中较低的部分予以处罚； 

　　从重处罚，是指工商行政管理机关依法在行政处罚的法定种类和法定幅度内适用较重的种类或者选择法定幅度中较高的部分予以处罚。 

　本规则所称“以上”包括本数在内，“以下”不包括本数在内。 

第二十七条  凡法律、法规、规章和上级规范性文件有规定的，从其规定。 

本规则没有规定的，或者规定不明的，适用前款规定； 

本规则自印发之日起施行。